Unsere gruppeninterne Legal, Risk & Compliance – Abteilung berichtet über alle Unternehmensbereiche direkt dem Verwaltungsrat und dem CEO. So stellen wir sicher, dass wir das Ziel der Unabhängigkeit und der Vermeiung potenzieller interner oder externer Interessenkonflikte laufend überprüfen und auf nachhaltiger Basis erreichen.
Die Mitgliedschaft in der Selbstregulierungsorganisation (SRO) PolyReg, die gegenüber den ihr angeschlossenen Finanzintermediären die gesetzlichen Aufsichts- und Überwachungspflichten wahrnimmt, ist ein wichtiger Eckpunkt. Für den Unternehmensbereich Portfolio Management kommen einerseits die mit dem Effektenhändlerstatus verbundene eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) und anderseits diverse Mitgliedschaften wie z.B. bei der Schweizerischen Bankiervereinigung oder bei der Schweizer Börse (SWX) hinzu. Die Unterstellung unter die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken, strukturierte Prozesse, Weisungen und regelmässige Schulungen gewährleisten, dass bei Akquisitionen, dem Aufbau und der Pflege von Kundenbeziehungen höchste Sorgfalt angewendet wird. Auch die Wahl einer führenden externen Revisionsstelle, welche die Buchführung und Jahresrechnung der drei Unternehmensbereiche prüft, betrachten wir als Investition in eine nachhaltig erfolgreiche Zukunft.